第 11 題：

　　證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第 12 題：

　　收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

　　A、7

　　B、10

　　C、14

　　D、15

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

　　第 13 題：

　　申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利潤(rùn)

　　Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的

　　70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　第 14 題：

　　ETF申購(gòu)清單和贖回清單包括( )。

　　Ⅰ.證券代碼及數(shù)量

　�、�.現(xiàn)金替代標(biāo)志

　　Ⅲ.贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱

　�、�.基金份額凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　申購(gòu)清單和贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。

　　第 15 題：

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　�、�.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第 16 題：

　　借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是( )。

　　A、外國(guó)證券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　歐洲債券借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　第 17 題：

　　下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。

　�、�.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　�、�.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

　　Ⅲ.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

　�、�.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　選項(xiàng)C屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

　　第 18 題：

　　無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占( )的股票。

　　A、數(shù)量

　　B、資金

　　C、份數(shù)

　　D、比例

　　【正確答案】：D

　　第 19 題：

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令停止發(fā)行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行.退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 20 題：

　　以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是( )。

　　A、私募基

　　金B(yǎng)、創(chuàng)業(yè)基金

　　C、證券投資基金

　　D、社�；�金

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　我國(guó)《證券投資基金法》的適用范圍。