第 1 題：

　　我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。

　　A、0.8

　　B、0.9

　　C、0.7

　　D、0.6

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　第 2 題：

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　�、�.從事內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.操縱市場(chǎng)

　�、�.投資決策失誤

　�、�.規(guī)模失控

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 3 題：

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得( )。

　�、�.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　Ⅱ.披露招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)，不得披露招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第 4 題：

　　( )應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　�、�.招股說(shuō)明書摘要

　�、�.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　　Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件

　�、�.招股公告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

　　第 5 題：

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　第 6 題：

　　依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　�、�.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的25%

　�、�.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的5%

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 7 題：

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第 8 題：

　　下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B、不具有法人資格

　　C、可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D、承擔(dān)法律后果

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　第 9 題：

　　《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自( )施行。

　　A、2006年1月30日

　　B、2006年8月30日

　　C、2007年1月30日

　　D、2007年8月30日

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自2007年1月30日施行。

　　第 10 題：

　　基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。

　　A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對(duì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取。