第 11 題：

　　證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )等。Ⅰ.新聞出版業(yè)

　　Ⅱ.為他人提供擔保 Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務

　　Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　第 12 題：

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關的( )服務。

　�、�.投資顧問

　�、�.投資管理

　�、�.財務顧問

　�、�.財務管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

　　第 13 題：

　　證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。

　　A、股票

　　B、企業(yè)債券

　　C、證券衍生品種

　　D、匯票

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，都是有價證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　第 14 題：

　　依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設立。。

　　A、40

　　B、50

　　C、60

　　D、80

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。

　　第 15 題：

　　超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守( )的規(guī)定。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會

　�、�.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。

　　第 16 題：

　　下列關于證券發(fā)行的描述中，正確的是( )。

　　Ⅰ.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　�、�.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(4)非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　第 17 題：

　　證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A、誠實守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　第 18 題：

　　以下( )屬于證券交易所交易系統(tǒng)。

　�、�.交易主機

　�、�.交易大廳

　　Ⅲ.參與者交易業(yè)務單元或交易席位Ⅳ.信息服務網(wǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　信息服務網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。

　　第 19 題：

　　下列關于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。

　　A、經(jīng)中國證監(jiān)會批準、可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B、應按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C、應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督

　　D、應對證券交易實行實時監(jiān)控

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　第 20 題：

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。