第 1 題：

　　向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為( )。

　　A、證券分析師

　　B、證券咨詢師

　　C、理財(cái)師

　　D、證券投資顧問

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第7條的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員。應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

　　第 2 題：

　　在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

　�、�.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　第 3 題：

　　以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是( )。

　�、�.證券公司

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.財(cái)務(wù)公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

　　(4)證券資信評估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第 4 題：

　　下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A、股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　B、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格

　　D、誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　第 5 題：

　　( )應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　第 6 題：

　　下列關(guān)于債券的表述正確的有( )。

　�、�.債券是一種真實(shí)資本

　�、�.債券屬于有價(jià)證券Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　Ⅳ.債券有一定的票面格式

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　債券是一種虛擬資本而不是真實(shí)資本。

　　第 7 題：

　　客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　客戶委托資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　第 8 題：

　　下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，不正確的是( )。

　�、�.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)

　�、�.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

　�、�.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

　　Ⅳ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　本題考查基金管理公司的內(nèi)部控制的內(nèi)容。督察長對董事會(huì)負(fù)責(zé);研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容包括建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　第 9 題：

　　上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是( )。

　　A、最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　B、最近3年內(nèi)曾公開發(fā)行證券的.不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤和上年下降50%以上的情形

　　C、最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%

　　D、最近3年內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　B項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng). 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148 條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　第 10 題：

　　以下關(guān)于開放式基金的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.開放式基金的非交易過戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

　　Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　�、�.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

　�、�.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。