第 11 題：

　　根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則有( )。

　�、�.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　�、�.使未成交量最小的申報價格

　�、�.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　�、�.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　第 12 題：

　　以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。

　　A、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員、且需報中國證監(jiān)會備案

　　B、未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C、基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任、應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準

　　D、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免、不用報中國證監(jiān)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報經(jīng)中國證監(jiān)會審核�；�金管理公司的董事長和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告�；�金管理公司董事的任免，也應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

　　第 13 題：

　　依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。

　　A、1萬元

　　B、10萬元

　　C、25萬元

　　D、40萬元

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　第 14 題：

　　投資者教育應(yīng)具體重點突出的內(nèi)容包括( )。

　�、�.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則、真正明白“股市有風險、入市須謹慎”的警示

　　Ⅱ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風險特征

　�、�.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險、并由客戶在風險揭示書上簽字確認

　�、�.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　Ⅳ屬于咨詢服務(wù)的內(nèi)容。

　　第 15 題：

　　股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的( )。

　　A、期望價格

　　B、期望價值

　　C、當前價值

　　D、當前價格

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。

　　第 16 題：

　　下列說法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是( )。

　�、�.利益共享、風險共擔

　�、�.投資操作與財產(chǎn)保管相分離

　�、�.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　Ⅳ.實行組合投資

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　第 17 題：

　　下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權(quán)審議批準的有( )。

　�、�.單筆擔保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保

　�、�.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保

　�、�.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔保

　�、�.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《公司法》第122條、《上市公司章程指引》第40條、第41條的規(guī)定，上市公司股東大會的特別職權(quán)包括審議批準如下?lián)�保事項�?1)本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上提供的任何擔保：(2)公司的對外擔�？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以上提供的任何擔保;(3)為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保：(4)單筆擔保額超過最近1 期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保;(5)對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保。

　　第 18 題：

　　贖回公告應(yīng)當載明( )等內(nèi)容。

　�、�.贖回的程序

　�、�.贖回價格

　�、�.付款方法

　　Ⅳ.贖回時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　贖回公告應(yīng)當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當公告贖回結(jié)果及其影響。

　　第 19 題：

　　下列各項中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。

　�、�.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時.除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　�、俸匣锶酥�間轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當通知其他合伙人。②合伙企業(yè)存續(xù)期間，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時.須經(jīng)其他合伙人的一致同意。

　　第 20 題：

　　下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是( )。

　�、�.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

　�、�.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

　�、�.股票基金以追求長期的資本增值為目標

　　Ⅳ.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預(yù)期收益也較高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，但預(yù)期收益也較高。股票基金提供了一種長期的投資增值性，可供投資者用來滿足教育支 出、退休指出等遠期支出的需要。與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段。債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。