1.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔(　　)責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權

　　D.違約

　　答案：B

　　解析：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

　　2.證券經紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　3.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立(　　)。

　　A.交易賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.私募賬戶

　　D.資金賬戶

　　答案：D

　　解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)。

　　4.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

　　解析：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　5.在證券經紀業(yè)務中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

　　答案：C

　　解析：在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　6.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　答案：B

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　7.根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　8.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　答案：A

　　解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

　　9.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

　　10.財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責令改正

　　答案：C

　　解析：財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。