11.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　答案：D

　　解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項說法錯誤。

　　12.能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　答案：C

　　解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　13.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的(　　)風險，以及其他投資風險。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟

　　C.市場

　　D.法律

　　答案：D

　　解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

　　14.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

　　答案：A

　　解析：保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　15.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：B

　　解析：財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　16.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括(　　)。

　　A.網(wǎng)上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業(yè)場所公示

　　答案：C

　　解析：證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　17.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　答案：C

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200

　　18.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　答案：A

　　解析：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　19.證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是(　　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對象

　　答案：D

　　解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

　　20.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　答案：C

　　解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。