1、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案是：C，

　　解析

　　部 門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》

　　2、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：C，

　　解析

　　個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　3、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　4、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：B，

　　解析

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　5、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.8000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

　　6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　7、甲，19歲，大二學(xué)生()參加證券從業(yè)人員資格考試。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.現(xiàn)已符合

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可 在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

　　8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　10、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。