11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( )年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

　　D.證券公司

　　正確答案是：B，

　　解析

　　券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　14、( )是股份有限公司的最高權(quán)力機關(guān)。

　　A.股東

　　B.股東大會

　　C.董事

　　D.董事會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股東大會為股份有限公司必須設(shè)立的機關(guān)，是股份有限公司的最高權(quán)力機關(guān)。股東大會由全體股東組成。

　　15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送。

　　16、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為100萬元。

　　17、以下關(guān)于公司的法人財產(chǎn)權(quán)的說法正確的是( )

　　A.公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離

　　B.公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相關(guān)聯(lián)

　　C.公司以及股東以其全部資產(chǎn)對公司承擔(dān)責(zé)任

　　D.公司及其股東以其部分資產(chǎn)對公司承擔(dān)責(zé)任

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任;有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。C、D錯誤。公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征。A正確，B錯誤。

　　18、證券公司變更公司章程重要條款應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)

　　A.證券公司股東會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　19、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　20、證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每兩年

　　D.每月

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。