1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

　　2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件不包括(　　)。

　　A.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書

　　B.董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C.公司章程

　　D.股東的主體資格證明或者自然人身份證明

　　3.以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　4.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　5.下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

　　6.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　7.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(　　)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級(jí)

　　B.縣級(jí)

　　C.市級(jí)

　　D.省級(jí)

　　8.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　　B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　C.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　9.下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　10.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　11.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　12.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　13.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　14.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

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　　15.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將(　　)交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認(rèn)書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書