16.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　17.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　18.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　19.對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　20.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　　)天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　21.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和(　　)罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　22.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后(　　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　23.中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　24.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，此時(shí)，需要提交的材料不包括(　　)。

　　A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　C.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　D.新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　25.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.具有證券從業(yè)資格

　　B.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　26.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　27.誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　28.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　29.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)人操作、

　　(　　)人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　30.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任(　　)。

　　A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

　　C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　D.委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)