1、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正確答案： C

　　解析：同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　2、看跌期權的買方具有在約定期限內按()賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。

　　A、協(xié)定價格

　　B、未來價格

　　C、市價

　　D、公允價格

　　正確答案： A

　　解析：此題考查對看跌期權的理解。

　　3、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實勤勉

　　C、誠實信用

　　D、平等自愿

　　正確答案： A

　　解析：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　4、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A、單位

　　B、自然人

　　C、復雜客體

　　D、簡單客體

　　正確答案： A

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　5、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案： B

　　解析：融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　6、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權()以上通過。

　　A、[1/3]

　　B、[2/3]

　　C、半數(shù)

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　解析：股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議的股東所持表決權2/3以上通過。

　　7、基金管理費是支付給()的費用。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金投資者

　　D、基金監(jiān)管部門

　　正確答案： A

　　解析：基金管理費是指從基金資產中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。

　　8、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　9、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

　　10、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。

　　A、償還性

　　B、流動性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正確答案： B

　　解析：考察債券的流動性。