11、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

　　A、中國人民銀行

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、銀監(jiān)會

　　正確答案： A

　　解析：交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　12、證券公司凈資本的計算公式為()。

　　A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　正確答案： C

　　解析：察證券公司凈資本的計算公式。

　　13、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： C

　　解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場

　　14、下列選項中屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會召集請求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　解析：自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　15、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　16、公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A、營銷經(jīng)費

　　B、利潤

　　C、費用范圍

　　D、直接成本

　　正確答案： C

　　解析：債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。

　　17、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。

　　A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業(yè)過于依賴直接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： B

　　解析：考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　18、美國證券市場是從買賣()開始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案： C

　　解析：美國證券市場是從買賣政府債券開始的。

　　19、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： C

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　20、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正確答案： C

　　解析：財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。