1、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A、金融機(jī)構(gòu)

　　B、政府機(jī)構(gòu)

　　C、企業(yè)

　　D、事業(yè)單位

　　正確答案： A

　　解析：為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管

　　2、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

　　A、甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B、乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C、丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D、丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　正確答案： A

　　解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　4、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場(chǎng)

　　B、證券流通市場(chǎng)

　　C、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　D、同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　解析：為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。

　　5、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為()記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為警示信息記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　6、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。

　　A、修正股價(jià)平均數(shù)

　　B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　D、幾何加權(quán)法

　　正確答案： A

　　解析：道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。

　　7、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A、30個(gè)工作日

　　B、45個(gè)工作日

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　正確答案： B

　　解析：對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　8、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　解析：從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和()。

　　A、凍結(jié)

　　B、銷毀

　　C、隱匿

　　D、帶走

　　正確答案： A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　10、世界上第一個(gè)股票交易所，應(yīng)該是()。

　　A、阿姆斯特丹股票交易所

　　B、費(fèi)城證券交易所

　　C、芝加哥證券交易所

　　D、紐約證券交易所

　　正確答案： A

　　解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。