11、在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　正確答案： B

　　解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天。

　　12、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D、證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　13、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　14、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。

　　A、投資者

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　15、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

　　B、董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

　　C、董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)

　　正確答案： C

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　16、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　A、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D、最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　正確答案： B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　17、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　18、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

　　A、基金資產(chǎn)總值

　　B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

　　19、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　解析：公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、證券交易對象

　　正確答案： D

　　解析：證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象。