1、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加的培訓(xùn)是()。Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)Ⅱ.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)Ⅲ.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)Ⅳ.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　2、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是()。Ⅰ.是正確的Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　3、屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是()。Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：本題考查基金監(jiān)管部的職能。對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試屬于中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　4、下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。Ⅰ.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守Ⅲ.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任Ⅳ.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：選項(xiàng)C屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

　　5、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括()。Ⅰ籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅳ組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　6、以下屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度原則的是()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.合法、合規(guī)性原則Ⅲ.審慎性原則Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①合法、合規(guī)性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時(shí)性原則。

　　7、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。Ⅰ.戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ.認(rèn)購(gòu)數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：向戰(zhàn)投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。

　　8、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。

　　9、下列關(guān)于開放式股票基金的說法，正確的是()。Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格Ⅱ.股票型基金60%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)Ⅲ.與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高Ⅳ.開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：每一個(gè)交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格。

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　　10、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫股份非交易過戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。