1、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)

　　B、流通市場(chǎng)

　　C、二級(jí)市場(chǎng)

　　D、主板市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　解析：證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”

　　2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)()，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　3、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　解析：注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則。

　　4、從幣種的角度分析，()是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　解析：匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、記名股票

　　D、無(wú)記名股票

　　正確答案： C

　　解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。

　　6、封閉式基金的封閉期通常()。

　　A、通常在5年以上，一般為10年或15年

　　B、通常在5年以上，一般為20年

　　C、通常在l0年以上，一般為15年

　　D、通常在10年以上，一般為20年

　　正確答案： A

　　解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。

　　7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、獲取超額利潤(rùn)

　　B、打破金融管制

　　C、避險(xiǎn)

　　D、放松外匯管制

　　正確答案： C

　　解析：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

　　8、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　解析：股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　9、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A、2個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： C

　　解析：查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　10、《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　正確答案： A

　　解析：題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　11、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于()人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　解析：設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　12、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時(shí)

　　D、定期

　　正確答案： D

　　解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　13、通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　A、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　B、《證券投資基金》

　　C、《證券交易》

　　D、《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》

　　正確答案： D

　　解析：通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》-科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　14、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，()查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A、經(jīng)辦人

　　B、申請(qǐng)人

　　C、復(fù)核員

　　D、簽章人

　　正確答案： A

　　解析：證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　15、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國(guó)債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　解析：這是歐洲債券的特點(diǎn)。