16、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　17、()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　正確答案： D

　　解析：這是國家股的定義。

　　18、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　19、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　解析：首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　20、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　解析：向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　21、既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案： C

　　解析：上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

　　22、向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　23、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。

　　A、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券自營

　　D、證券承銷與保薦

　　正確答案： A

　　解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5000萬元。

　　24、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少要提前()工作日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： D

　　解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少要提前5個工作日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

　　25、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協(xié)議市場

　　D、同業(yè)拆借市場

　　正確答案： A

　　解析：為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

　　26、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在)以(上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　A、100億，1年

　　B、50億，2年

　　C、50億，1年

　　D、100億，2年

　　正確答案： C

　　解析：中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　27、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A、中國人民銀行

　　B、當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C、財(cái)政部

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)我國《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　28、財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　解析：財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　29、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案： D

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　30、1999年11月4日，美國國會通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案： A

　　解析：1999年11月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。