1.按運作方式不同，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　4.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括(　　)。

　　A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)

　　C.保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　D.新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　5.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　6.財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　7.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　8.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結(jié)存數(shù)額

　　9.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　10.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　11.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

　　D.證券公司

　　12.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　13.董事會秘書為證券公司(　　)。

　　A.管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.監(jiān)事會成員

　　D.股東大會成員

　　14.(　　)是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.投資決策機構(gòu)

　　15.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　16.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　17.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　18.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其(　　)。

　　A.民事責(zé)任

　　B.刑事責(zé)任

　　C.法律責(zé)任

　　D.經(jīng)濟責(zé)任

　　19.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用(　　)方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　20.下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的