參考答案：

　　1.B【解析】按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　2.B【解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　3.B【解析】按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　4.B【解析】保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　5.B【解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　6.B【解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　7.B【解析】目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。

　　8.B【解析】轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項B正確�？蛻羧谌�賣出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項D不正確。

　　9.B【解析】參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　10.B 【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　11.B 【解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　12.B【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10 日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　13.B【解析】董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　14.B【解析】董事會是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　15.B【解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　16.B【解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　17.B【解析】對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　18.B【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　19.B【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當明確包銷責任;采用代銷方式的，應(yīng)當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　20.B【解析】非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。