第 1 題單選題

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個(gè)人

　　【正確答案】B

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé) 人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第2 題單選題

　　公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已方 行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 3 題單選題

　　我國刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、咨詢機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　我國刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè) 性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　第 4 題單選題

　　召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　《人民共和國證券投資基金法》第 75 條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額 的持有人參加，方可召開。

　　第 5 題單選題

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )?

　　A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)己公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　【正確答案】D

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā) 行;②公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公 司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;⑤公司最近 3 年無重大違法行為， 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　第 6 題;單選題

　　下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

　　A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　B、確定運(yùn)作原則

　　C、控制運(yùn)作成本

　　D、專人負(fù)責(zé)清算

　　【正確答案】C

　　證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③建立運(yùn)作流程;④支 人負(fù)責(zé)清算。

　　第 7 題單選題

　　金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

　　A、次級(jí)市場

　　B、一級(jí)市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺(tái)市場

　　【正確答案】B

　　證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)

　　第 8 題單選題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　【正確答案】B

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　第 9 題單選題

　　對(duì)于繼承、離婚等涉及過戶登記申請(qǐng)的情形，申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上 有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請(qǐng)，申請(qǐng)人可通過托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。 涉及申請(qǐng)人中請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量 5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人 信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證 交易所確認(rèn)后，再直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理過戶登記。

　　第 10 題單選題

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在〗5 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并公告。