第 11 題單選題

　　列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《人民共和國證券法》

　　B、《人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D、《人民共和國公司法》

　　【正確答案】D

　　規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資 基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。

　　第 12 題單選題

　　《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正確答案】D

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于 2014 年 12 月 8 日協(xié)會第 5 屆常務(wù)理事會第 29 次會議修訂通過，2015 年 1 月 5 日發(fā)布。

　　第 13 題單選題

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申 報(bào)協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會 誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第 14 題單選題

　　下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

　　【正確答案】D

　　高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 15 題;單選題

　　下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計(jì)賬冊，記錄 15 年以上

　　D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　【正確答案】A

　　基金管理人的義務(wù)主要有(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足 額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計(jì)賬冊，記錄]5 年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時 公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約 規(guī)走的其他職責(zé)。

　　第 16 題單選題

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　【正確答案】A

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶 為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　第 17 題單選題

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括()。

　　A、公司營業(yè)執(zhí)照

　　B、公司章程

　　C、股東大會決議

　　D、公司員工名單

　　【正確答案】D

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件公司營業(yè)執(zhí)照;公司 章程;股東大會決議;招股說明書;財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有 關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　第 18 題單選題

　　下列不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )o

　　A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B、基金管理公司中從事基金銷售、研宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　【正確答案】C

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研 宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī) 構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢 機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的。

　　第 19 題單選題

　　對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào) 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正確答案】A

　　達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào) 告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　第 20 題單選題

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正確答案】A