1.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

　　A.利潤(rùn)表

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.招股說(shuō)明書

　　2.證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　3.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　5.下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　6.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　7.對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的(　　)風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.市場(chǎng)

　　D.法律

　　9.行政清理組不得轉(zhuǎn)讓(　　)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

　　A.股票類

　　B.債券類

　　C.金融類

　　D.證券類

　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　11.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將(　　)交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認(rèn)書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　12.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種(　　)關(guān)系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇傭

　　D.委托代理

　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是(　　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對(duì)象

　　14.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　15.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60