16.下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　17.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資

　　A.債券交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　18.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資 咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審 核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證 券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　　)日內(nèi)

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　19.下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　　)。

　　A.法人申請查詢

　　B.自然人申請查詢

　　C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　20.下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.風(fēng)險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　21.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　22.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　23.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)(　　)核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　24.自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起(　　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　25.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

　　26.下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

　　A.股東大會召集請求權(quán)

　　B.提起訴訟權(quán)

　　C.公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　27.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融入的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　28.通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是(　　)。

　　A.組建特設(shè)信托機構(gòu).實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離

　　B.完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級

　　C.資產(chǎn)證券化的信用評級

　　D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

　　30.上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院