1.上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　�、�.公司有重大違法行為

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　2.下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位

　　Ⅲ.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的(　　)等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　�、�.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂

　　Ⅲ.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　�、�.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

　�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

　�、�.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　�、�.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

　�、�.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　�、�.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　�、�.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

　�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有(　　)。

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　�、�.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

　�、�.泄露客戶資料

　　Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲

　�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.上市報(bào)告書Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　11.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有(　　)。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　Ⅱ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　�、�.公司最近5年無(wú)重大違法行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　12.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有(　　)。

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《證券法》

　�、�.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在(　　)情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公

　　司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券

　　公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　15.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　16.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　17.《公司法》保護(hù)的是(　　)的合法權(quán)益。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職Ⅰ

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　18.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定

　�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　19.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序

　�、�.建立客戶信用評(píng)估制度

　　Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　�、�.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　�、�.檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　�、�.向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢⅣ