參考答案及解析：

　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　2.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　3.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　5.A[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　7.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　8.D[解析]根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人;或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。

　　9.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　10.C[解析]根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

　　11.B[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　12.D

　　13.D[解析]根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　14.A[解析]根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　15.C[解析]根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　16.C[解析]根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱巾應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　17.A[解析]根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　18.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　19.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調(diào)整其授信等級。

　　20.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。