1.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)Ⅱ.罰款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.負(fù)責(zé)客戶(hù)交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益

　�、�.違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　4.上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于《證券法》適用范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　6.下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有(　　)。

　　Ⅰ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

　�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　7.證券公司與客戶(hù)簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.融資、融券的額度Ⅱ.保證金比例

　�、�.違約責(zé)任Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　8.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)4年

　�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

　　Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.一律撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　10.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員

　　Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括(　　)。

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　�、�.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　�、�.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

　　Ⅳ.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　12.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　�、�.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　�、�.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　13.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　�、�.最近5年沒(méi)有違法記錄

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　14.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有(　　)。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　�、�.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　15.下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ