16.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　�、�.獨立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　19.下列屬于證券自營買賣的對象的有(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有(　　)。

　�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有(　　)。

　　1.公司章程Ⅱ.招股說明書Ⅲ.承銷機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令其限期改正

　�、�.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　�、�.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

　　Ⅳ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得的，只給予警告

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　25.下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有(　　)。

　�、�.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　�、�.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬Ⅳ.組織實施董事會決議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　26.下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有(　　)。

　　Ⅰ.企業(yè)向股東提供虛假的財務(wù)會計報告

　�、�.某公司財務(wù)會計報告存在前期差錯

　　Ⅲ.企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告

　�、�.企業(yè)對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　27.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合(　　)條件。

　�、�.在交易所上市交易滿3個月

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、�.股票交易未被交易所實行特別處理

　�、�.股東人數(shù)不少于1000人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其(　　)等情況。

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力

　　Ⅲ.業(yè)績Ⅳ.公司規(guī)模

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.由協(xié)會責(zé)令改正

　�、�.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

　�、�.對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　30.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的(　　)，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　�、�.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1-10ABBBA CBAAD

　　11-20ADAAA DCDDC

　　21-30DACAD CACCD