1.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

　　B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料

　　C.當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)

　　D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　2.下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

　　3.公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務(wù)局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　4.下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是(　　)。

　　A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰

　　B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民

　　D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　5.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務(wù)

　　C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D.直接參與期貨交易

　　6.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表

　　C.副董事長必須由董事長任命

　　D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

　　7.(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.績優(yōu)股

　　D.藍籌股

　　8.按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.管理風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.信息風(fēng)險

　　9.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當在會議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當向(　　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會