11.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動

　　B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額

　　12.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　13.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是(　　)。

　　A.由證監(jiān)會責(zé)令改正

　　B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

　　C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

　　14.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

　　B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

　　C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

　　D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

　　15.公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　16.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會

　　B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會

　　C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

　　D.該公司可以不召開臨時股東大會

　　17.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.20萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

　　18.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險

　　19.下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　B.銀行開具的信用證明

　　C.碩士學(xué)位證

　　D.個人簡歷

　　20.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：

　　1-10CACCD AADBD

　　11-20AAACC ABAAB