1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報(bào)告

　　B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

　　D.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

　　2.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業(yè)性

　　D.適當(dāng)性

　　3.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　4.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括(　　)。

　　A.網(wǎng)上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業(yè)場所公示

　　5.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　6.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　7.收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按(　　)進(jìn)行收購。

　　A.定額

　　B.股份

　　C.比例

　　D.約定數(shù)額

　　8.下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書編號

　　D.股東的出資日期

　　9.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　　)。

　　A.申請報(bào)告

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.個(gè)人財(cái)務(wù)狀況說明

　　10.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　11.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　12.我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門報(bào)告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　13.(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.收人情況信息

　　14.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.安全性

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　15.下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”