16.《人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　17.《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　18.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是(　　)。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　19.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　20.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(　　)。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　21.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　　)內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作書面報告，并予公告。

　　A.10

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　22.下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

　　23.下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照職務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督

　　24.下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

　　B.證券公司違反有關規(guī)定，擅自開辦客戶資產管理業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規(guī)定從事客戶資產管理業(yè)務，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰

　　25.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　26.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在(　　)個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　27.財務顧問主辦人應當參加(　　)組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　28.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)個月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　29.對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用(　　)。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　30.發(fā)行人不得有在最近(　　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36