1.下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　2.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元

　　B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　3.期貨公司可以接受(　　)的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　4.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬(wàn)元的罰款

　　C.處以9萬(wàn)元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　5.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市決議，應(yīng)當(dāng)向債券經(jīng)一所報(bào)送的文件不包括(　　)。

　　A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.公司債券募集辦法

　　C.保薦人出具的上市保薦書

　　D.審計(jì)報(bào)告

　　6.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　7.(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　8.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(　　)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級(jí)

　　B.縣級(jí)

　　C.市級(jí)

　　D.省級(jí)

　　9.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　10.在中國(guó)，(　　)是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　11.(　　)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B.證券包銷

　　C.證券助銷

　　D.承銷團(tuán)承銷

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　12.依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　13.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有(　　)情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　14.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　15.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄