16.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　17.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　18.證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期問，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　20.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　21.下列情形中應(yīng)由債券經(jīng)一所決定暫停公司債券上市交易的是(　　)。

　　A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

　　C.公司最近2年連續(xù)虧損

　　D.公司解散

　　22.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　23.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處(　　)罰金。

　　A.一萬元以上五萬元以下

　　B.兩萬元以上二十萬元以下

　　C.五萬元以上十萬元以下

　　D.十萬元以上二十萬元以下

　　24.(　　)是指依照《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　25.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以(　　)方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網(wǎng)絡(luò)

　　26.證券公司應(yīng)當(dāng)有(　　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　28.(　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　29.下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　30.涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門