1.下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是(　　)。

　　A.上市公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨(dú)資公司

　　D.國有企業(yè)

　　2.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本(　　)，分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A.一式兩份

　　B.一式三份

　　C.一式四份

　　D.一式五份

　　3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人(　　)的權(quán)利。

　　A.1次贖回

　　B.2次回售

　　C.2次贖回

　　D.1次回售

　　4.依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報(bào)會計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　6.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.投資決策委員會

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　C.董事會

　　D.基金份額持有人大會

　　7.以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國證監(jiān)會備案

　　B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C.基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國證監(jiān)會

　　8.基金(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.注冊登記機(jī)構(gòu)

　　9.監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。(　　)

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　10.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　11.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

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　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　12.下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

　　A.股東大會召集請求權(quán)

　　B.提起訴訟權(quán)

　　C.公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　13.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　14.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　15.期貨公司可以接受(　　)的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機(jī)關(guān)