16.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　18.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　19.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　20.開放式基金在基金合同生效后每(　　)個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　22.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　23.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　24.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

　　25.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.公平披露

　　26.基金合同的主要披露事項不包括(　　)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

　　D.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　27.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　28.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)對基金交易進(jìn)行實時監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　30.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20