1.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(　　)的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　2.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　3.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，其提交的材料不包括(　　)。

　　A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　　B.變更登記申請報(bào)告

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　4.(　　)是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　A.對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　B.對證券交易人的權(quán)利

　　C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利

　　D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

　　5.中國證監(jiān)會(huì)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　6.證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

　　A.一級(jí)市場

　　B.流通市場

　　C.二級(jí)市場

　　D.主板市場

　　7.證券公司辦理(　　)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　8.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報(bào)告

　　9.(　　)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　10.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入(　　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　11.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　12.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　13.公司成立的日期是(　　)。

　　A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B.公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄的日期

　　C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D.公司申請?jiān)O(shè)立的日期

　　14.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　15.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了(　　)。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務(wù)

　　D.遵守受托義務(wù)