16.背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是(　　)。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.復雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　17.(　　)是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　18.一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務院

　　19.部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場禁入規(guī)定》

　　20.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　　)行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　21.財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機構

　　D.國家司法機關

　　22.誠信信息以(　　)形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質文檔

　　C.電子文檔和紙質文檔

　　D.以上均正確

　　23.單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，暫停該證券的轉融券業(yè)務，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　24.(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A.定向資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)管理合同

　　C.限定性資產(chǎn)管理合同

　　D.非限定性資產(chǎn)管理合同

　　25.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.20個工作日

　　B.30個工作日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　26.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　27.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　28.下列關于期貨公司設立條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　29.公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　30.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元