1、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A、債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

　　B、封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　C、成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D、契約型基金與公司型基金

　　正確答案： B

　　解析：按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

　　2、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()人民幣。

　　A、50萬(wàn)元

　　B、100萬(wàn)元

　　C、200萬(wàn)元

　　D、500萬(wàn)元

　　正確答案： B

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　3、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　B、不相關(guān)

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　解析：如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系。

　　4、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。

　　A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C、內(nèi)幕交易

　　D、操縱市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　解析：上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪行為。

　　5、公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A、營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)費(fèi)

　　B、利潤(rùn)

　　C、費(fèi)用范圍

　　D、直接成本

　　正確答案： C

　　解析：債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

　　6、某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，則每股代表公司凈資產(chǎn)()的著所有權(quán)。

　　A、千分之一

　　B、千萬(wàn)分之一

　　C、千分之五

　　D、千萬(wàn)分之五

　　正確答案： B

　　解析：每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬(wàn)=千萬(wàn)分之一。

　　7、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A、5;5

　　B、5;10

　　C、10;5

　　D、10;10

　　正確答案： B

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　8、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷(xiāo)

　　B、代銷(xiāo)

　　C、經(jīng)銷(xiāo)

　　D、傳銷(xiāo)

　　正確答案： B

　　解析：發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用包銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷(xiāo)責(zé)任;采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　9、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的()。

　　A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)相對(duì)法

　　B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)綜合法

　　C、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　D、派許加權(quán)指數(shù)

　　正確答案： A

　　解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)中的相對(duì)法是先計(jì)算樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。

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　　10、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中完成。