11、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話的Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　12、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)Ⅱ.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記計(jì)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記計(jì)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金業(yè)務(wù)代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶;場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶。

　　13、基金凈值公告的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.份額累計(jì)凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長(zhǎng)率Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

　　14、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　15、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開(kāi)戶申請(qǐng)人所提供資料的()，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。Ⅰ.真實(shí)性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　16、根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中不正確的是()。Ⅰ有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資Ⅱ有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元Ⅲ投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可Ⅳ不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　17、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)事項(xiàng)包括()。Ⅰ.表決方式Ⅱ.基金份額持有人名錄Ⅲ.召開(kāi)時(shí)間Ⅳ.審議事項(xiàng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　18、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　19、下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是()。Ⅰ.股票基金能給投資者帶來(lái)穩(wěn)定收入Ⅱ.長(zhǎng)期來(lái)看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段Ⅲ.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)Ⅳ.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D