1、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做()。

　　A、派發(fā)日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、股利宣布日

　　D、除息除權(quán)日

　　正確答案： A

　　解析：股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。

　　2、2007年以來，主要發(fā)源于美國(guó)的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

　　A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　B、次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

　　C、銀行信用危機(jī)

　　D、實(shí)體企業(yè)信貸

　　正確答案： B

　　解析：2007年以來，主要發(fā)源于美國(guó)的次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

　　3、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　解析：信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、18個(gè)月

　　D、36個(gè)月

　　正確答案： D

　　解析：發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　5、2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　正確答案： C

　　解析：2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　6、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占()的股票。

　　A、數(shù)量

　　B、資金

　　C、份數(shù)

　　D、比例

　　正確答案： D

　　解析：考察無面額股票的定義。

　　7、在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　解析：在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。

　　8、目前我國(guó)證券投資基金主要投資于()。

　　A、實(shí)業(yè)

　　B、未上市企業(yè)股權(quán)

　　C、國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

　　D、商品期貨

　　正確答案： C

　　解析：目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　9、在ADR交易過程中，()負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　解析：在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　10、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨合約

　　C、金融現(xiàn)貨合約

　　D、金融期權(quán)合約

　　正確答案： A

　　解析：這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。