11、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

　　A、中國人民銀行

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、銀監(jiān)會

　　正確答案： A

　　解析：交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　12、我國證券投資基金財產(chǎn)的投資組合()公告一次。

　　A、每月

　　B、每半年

　　C、每季度

　　D、每周

　　正確答案： C

　　解析：我國證券投資基金財產(chǎn)的投資組合每季度公告一次。

　　13、()是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

　　A、基金份額凈值

　　B、基金資產(chǎn)總值

　　C、基金負(fù)債總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案： A

　　解析：經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

　　14、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

　　A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D、非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　正確答案： D

　　解析：AB項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　15、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東義務(wù)

　　C、管理者權(quán)利

　　D、股權(quán)激勵

　　正確答案： A

　　解析：實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。

　　16、證券公司申請設(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

　　A、10億元

　　B、12億元

　　C、13億元

　　D、15億元

　　正確答案： B

　　解析：證券公司申請設(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　17、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()檢查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　解析：按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　18、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權(quán)益大小

　　D、類型

　　正確答案： B

　　解析：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

　　19、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費用。(2)支付清算費用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正確答案： B

　　解析：《人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　20、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

　　A、非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B、市場風(fēng)險

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D、非市場風(fēng)險

　　正確答案： C

　　解析：股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。