1、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。

　　A、監(jiān)督

　　B、評(píng)比

　　C、制衡

　　D、審核

　　正確答案： C

　　解析：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　2、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正確答案： C

　　解析：鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　3、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)()，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

　　A、國(guó)債基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： D

　　解析：對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。

　　4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。

　　A、第三方存管

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C、第三方托管

　　D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　正確答案： A

　　解析：考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件�？蛻糍Y產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第三方存管。

　　5、買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

　　A、金融期貨

　　B、金融遠(yuǎn)期合約

　　C、金融期權(quán)

　　D、金融互換

　　正確答案： A

　　解析：金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　6、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、外國(guó)債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　解析：外國(guó)債券指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

　　7、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過(guò)。

　　A、[1/4]

　　B、[2/3]

　　C、半數(shù)

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　解析：股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)。

　　8、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

　　A、債券基金

　　B、股票基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、衍生證券投資基金

　　正確答案： B

　　解析：在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　9、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　10、證券交易所通過(guò)連續(xù)公開(kāi)()方式形成證券交易價(jià)格。

　　A、競(jìng)價(jià)

　　B、議價(jià)

　　C、競(jìng)標(biāo)

　　D、叫價(jià)

　　正確答案： A

　　解析：交易所接連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格。