11、客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　解析：客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　12、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　13、證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　A、公開(kāi)原則

　　B、公平原則

　　C、公正原則

　　D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　正確答案： A

　　解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　14、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實(shí)勤勉

　　C、誠(chéng)實(shí)信用

　　D、平等自愿

　　正確答案： A

　　解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　15、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互換

　　正確答案： A

　　解析：政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　17、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　18、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　正確答案： A

　　解析：基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。

　　19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　20、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正確答案： D

　　解析：深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。