1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　2、當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數(shù)組合，這種行為被稱(chēng)作()。

　　A、套利

　　B、正套

　　C、反套

　　D、投機(jī)

　　正確答案： B

　　解析：正套指當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數(shù)組合。

　　3、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。

　　A、直接義務(wù)

　　B、違背受托義務(wù)

　　C、違背信托義務(wù)

　　D、間接義務(wù)

　　正確答案： B

　　解析：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　4、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益稱(chēng)為()。

　　A、股息

　　B、紅利

　　C、資本利得

　　D、利息

　　正確答案： C

　　解析：當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益稱(chēng)為資本利得。

　　5、根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值過(guò)超人民幣()的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。

　　A、1000萬(wàn)元

　　B、2000萬(wàn)元

　　C、3000萬(wàn)元

　　D、5000萬(wàn)元

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。

　　6、股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱(chēng)為()。

　　A、股息率固定優(yōu)先股票

　　B、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票

　　C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D、可贖回優(yōu)先股票

　　正確答案： A

　　解析：股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱(chēng)為股息率固定優(yōu)先股票。

　　7、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

　　A、基金資產(chǎn)總值

　　B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： B

　　解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

　　8、我國(guó)的()規(guī)定我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券。

　　A、《證券法》

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、《人民共和國(guó)預(yù)算法》

　　D、國(guó)務(wù)院

　　正確答案： C

　　解析：我國(guó)從1995年起實(shí)施的《人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外)。

　　9、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

　　A、期權(quán)費(fèi)

　　B、利率

　　C、本金

　　D、執(zhí)行價(jià)格

　　正確答案： A

　　解析：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

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　　10、在誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。