11、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[1/4]

　　正確答案： A

　　解析：加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不得超過1/3。

　　12、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、20個(gè)工作日

　　B、30個(gè)工作日

　　C、1個(gè)月

　　D、3個(gè)月

　　正確答案： A

　　解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　13、下列哪項(xiàng)衍生工具通常在()TC市場交易()。

　　A、遠(yuǎn)期臺約

　　B、期貨

　　C、期權(quán)

　　D、權(quán)證

　　正確答案： A

　　解析：遠(yuǎn)期合約通常在場外市場進(jìn)行交易。

　　14、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期年限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　15、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正確答案： D

　　解析：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　16、未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款()。

　　A、5萬元

　　B、50萬元

　　C、80萬元

　　D、100萬元

　　正確答案： A

　　解析：未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　17、()依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： A

　　解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　18、我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有()。

　　A、國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B、企業(yè)債券

　　C、公司債券

　　D、企業(yè)中期票據(jù)

　　正確答案： A

　　解析：我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。

　　19、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。

　　A、1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、5個(gè)

　　正確答案： D

　　解析：財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。

　　20、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)不包括()。

　　A、A股的承銷

　　B、基金的承銷和交易

　　C、發(fā)起設(shè)立基金

　　D、B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

　　正確答案： B

　　解析：加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。