1、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.5]

　　正確答案： C

　　解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　2、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。

　　A、會員

　　B、期貨交易所

　　C、期貨交易公司

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　3、負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金發(fā)起人

　　D、基金受益人

　　正確答案： B

　　解析：基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。

　　4、投資適當性的要求就是()。

　　A、全面收集客戶的投資信息

　　B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品

　　C、推薦投資者購買風險適度的產(chǎn)品

　　D、適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

　　正確答案： D

　　解析：投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”。

　　5、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　6、對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　解析：對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　7、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。

　　A、簡單算術平均數(shù)

　　B、幾何算術平均數(shù)

　　C、加權股價平均數(shù)

　　D、修正股價平均數(shù)

　　正確答案： A

　　解析：簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

　　8、在美國，對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押貸款是()。

　　A、優(yōu)級貸款

　　B、Alt-A貸款

　　C、次級貸款

　　D、住房權益貸款

　　正確答案： B

　　解析：考察美國住房抵押貸款的不同類型。優(yōu)級貸款對象為消費者信用評分最高的個人;Alt-A貸款對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人;次級貸款對象為信用分數(shù)較差的個人;住房權益貸款：對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，弱房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押;機構擔保貸款：指經(jīng)由政府住房按揭貸款支持機構擔保的貸款。

　　9、創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標的，超過約定期限()仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔()公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶

　　A、1個月10日

　　B、1個月30日

　　C、3個月10日

　　D、3個月30日

　　正確答案： D

　　解析：考察對創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。

　　10、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()前置備于本公司，供股東查閱。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　11、在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是()。

　　A、以收益率為標的的美式招標

　　B、以收益率為標的的荷蘭式招標

　　C、以價格為標的的美式招標

　　D、以價格為標的的荷蘭式招標

　　正確答案： A

　　解析：以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的招標方式。

　　12、證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每兩年

　　D、每月

　　正確答案： A

　　解析：證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　13、基金管理費是支付給()的費用。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金投資者

　　D、基金監(jiān)管部門

　　正確答案： A

　　解析：基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。

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　　14、證券公司應當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　解析：證券公司應當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　15、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

　　A、低于

　　B、等于

　　C、高于

　　D、大于

　　正確答案： A

　　解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。