16、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

　　A、獲取非法利潤(rùn)

　　B、獲取合法利潤(rùn)

　　C、違背受托義務(wù)

　　D、遵守受托義務(wù)

　　正確答案： A

　　解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

　　17、()報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。

　　A、巨額和可疑交易

　　B、大額和可疑交易

　　C、大額和問題交易

　　D、超額和可以交易

　　正確答案： B

　　解析：考察反洗錢法內(nèi)容。

　　18、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案： A

　　解析：契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式。

　　19、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

　　A、金融期貨合約

　　B、金融期權(quán)臺(tái)約

　　C、金融互換交易

　　D、權(quán)證

　　正確答案： A

　　解析：金融期貨臺(tái)約指交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　20、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、專科

　　D、本科

　　正確答案： B

　　解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　21、股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的()。

　　A、期望價(jià)格

　　B、期望價(jià)值

　　C、當(dāng)前價(jià)值

　　D、當(dāng)前價(jià)格

　　正確答案： C

　　解析：股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。

　　22、證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是指()。

　　A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　解析：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　23、()基金適合于穩(wěn)健型投資者。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、共同

　　D、對(duì)沖

　　正確答案： A

　　解析：債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

　　24、我國(guó)股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正確答案： A

　　解析：考察股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件。

　　25、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元

　　B、3億元

　　C、2億元

　　D、1億元

　　正確答案： B

　　解析：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。

　　26、在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)干預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是()。

　　A、附息債券

　　B、息票累積債券

　　C、緩息債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　正確答案： D

　　解析：考察貼現(xiàn)債券的定義。

　　27、我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的沒收違法所得，違法所得在30萬元以上的，處違法所得()以上()以下的罰款。

　　A、一倍，五倍

　　B、30萬，300萬

　　C、10萬，60萬

　　D、一倍，三倍

　　正確答案： A

　　解析：操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　28、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A、賣出

　　B、買入

　　C、買入或賣出

　　D、買入和賣出

　　正確答案： B

　　解析：看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件買人一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　29、按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議，稱之為()。

　　A、遠(yuǎn)期合約

　　B、金融遠(yuǎn)期合約

　　C、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　D、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　正確答案： C

　　解析：此題考察遠(yuǎn)期匯率協(xié)議的定義。

　　30、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以()為交易對(duì)手。

　　A、交易所(或期貨清算公司)

　　B、對(duì)方

　　C、期貨公司

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手。