1、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說(shuō)明書中隱瞞重要事實(shí)

　　Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　�、�.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　2、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　�、�.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　�、�.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。選項(xiàng)Ⅲ，根據(jù)第140條的規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　3、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對(duì)手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的A主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

　　4、下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　�、�.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　5、下列情形發(fā)生時(shí)，能夠召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開(kāi)Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開(kāi)

　　Ⅲ.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事提議召開(kāi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第110條的規(guī)定，董事會(huì)每年度至少召開(kāi)2次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi).召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。

　　6、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第84條對(duì)證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。

　　7、下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

　　8、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)注冊(cè)

　　Ⅱ.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金

　　Ⅲ.只能向不特定對(duì)象募集資金

　�、�.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)。不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　9、承銷商應(yīng)當(dāng)保留(　　)等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　�、�.推介Ⅱ.定價(jià)Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

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　　10、下列選項(xiàng)中，屬于董事會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告Ⅰ作

　　Ⅱ.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B