11、下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　�、�.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

　　Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同

　�、�.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

　　12、下列選項中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　�、�.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營買賣業(yè)務決策的自主性特征，主要表現(xiàn)有：①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。

　　13、證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　�、�.董事會秘書Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條的規(guī)定，證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)。應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　14、收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告

　�、�.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.收購人對其收購不得行使表決權(quán)

　�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的。責令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　15、下列關于變相公開發(fā)行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　　Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設立的公司

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定。未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16、誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　17、下列選項中，說法正確的有(　　)。

　�、�.項目經(jīng)理是高級管理人員

　�、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

　�、�.實際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第216條第1款的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。故選項1錯誤。根據(jù)第216第3款的規(guī)定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。

　　18、上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利

　　Ⅱ.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　�、�.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況。或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則設定的其他情形。

　　19、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的條件包括(　　)。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　　Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下

　�、�.證券公司主管人員擔任計劃管理人

　�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第5條的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務.應當為合格投資者提供服務，沒立集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃)，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。

　　20、除(　　)情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應當歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D